深圳富興基金被出具警示函 涉及未按合同約定進行投資運作等-世界今亮點
6月18日,深圳證監(jiān)局發(fā)布關于對深圳富興基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定。
具體而言,經(jīng)查,深圳富興基金管理有限公司(下稱“富興基金”)在從事私募基金業(yè)務活動中,存在以下行為:一是公司管理的富興鴻蒙1號私募證券投資基金(下稱“鴻蒙1號”)未按照基金合同約定進行投資運作,未按照基金合同約定為投資者辦理贖回,未履行謹慎勤勉義務;二是公司未按照基金合同約定,如實向鴻蒙1號投資者披露可能影響其合法權益的重大信息。
上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關規(guī)定,深圳證監(jiān)局決定對富興基金采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
此外,今年6月,深圳證監(jiān)局公布關于對陳麗旋采取出具警示函措施的決定。其中提到,鴻蒙1號基金成立后,陳麗旋負責運作管理,存在向投資者承諾投資本金不受損失及承諾最低收益的情形,構成《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》相關規(guī)定的違規(guī)行為,并違反了《私募管理辦法》相關規(guī)定。
而天眼查顯示,富興基金成立于2015年,注冊資本1000萬元,法定代表人陳柏達,經(jīng)營范圍包括投資管理、受托資產(chǎn)管理(不得從事信托、金融資產(chǎn)管理、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務)。
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